試験コード： SIE
試験名称： Securities Industry Essentials Exam (SIE)
認証ベンダー： FINRA
対応認証： General Securities Representative

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FINRA SIE 認定試験の出題範囲：

トピック	出題範囲
トピック 1	Employee Conduct and Reportable Events: This section of the exam measures the skills of Financial Compliance Specialists and covers regulatory expectations regarding employee conduct and disclosure requirements. Candidates must be familiar with Form U4 and Form U5, as well as reporting obligations for outside business activities and political contributions.
トピック 2	Overview of the Regulatory Framework: This section of the exam measures the skills of Compliance Officers and evaluates knowledge of self-regulatory organization (SRO) requirements, including registration and continuing education for associated persons. Candidates must understand the distinction between registered and non-registered individuals and the requirements for maintaining industry qualifications.
トピック 3	Understanding Trading, Customer Accounts, and Prohibited Activities: This section of the exam measures the skills of Securities Traders and focuses on different trading strategies, settlement processes, and corporate actions. Candidates must demonstrate knowledge of order types, including market, limit, stop, and good-til-canceled orders, as well as bid-ask spreads and discretionary versus non-discretionary trading.
トピック 4	Market Structure: This section of the exam measures the skills of Equity Market Specialists and covers the classification of financial markets, including the primary, secondary, third, and fourth markets. Candidates must demonstrate knowledge of electronic trading, over-the-counter (OTC) markets, and physical exchanges. One specific skill tested is differentiating between various market types and their operational mechanisms.
トピック 5	Regulatory Entities, Agencies, and Market Participants: This section of the exam measures the skills of Financial Regulatory Analysts and covers the structure, authority, and jurisdiction of key regulatory bodies overseeing financial markets. The SEC's role in enforcing securities regulations is assessed, along with the authority of self-regulatory organizations such as FINRA and MSRB. Candidates must also understand the functions of other financial regulators, including the Department of the Treasury and state regulatory agencies. One key skill evaluated is identifying the jurisdictional scope of different financial regulators.

参照：https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam

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弊社の商品をご購入になったことがあるお客様に一年間の無料更新サービスを提供いたします。弊社は毎日問題集が更新されたかどうかを確認しますから、もし更新されたら、弊社は直ちに最新版のSIE問題集をお客様のメールアドレスに送信いたします。ですから、試験に関連する情報が変わったら、あなたがすぐに知ることができます。弊社はお客様がいつでも最新版のFINRA SIE学習教材を持っていることを保証します。

FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) 認定 SIE 試験問題：

問題 #1

Which of the following statements is true regarding American Depositary Receipts?

A. American Depositary Receipts offer a one-for-one conversion from U.S. shares to foreign shares.
B. American Depositary Receipts are not subject to political risk.
C. American Depositary Receipts are not subject to currency fluctuations.
D. American Depositary Receipts pay dividends in U.S. dollars.

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正解：D 🗳️

問題 #2

A registered representative (RR) intends to enter into an arrangement for compensation with an unaffiliated entity to participate in the sale of promissory notes to the general public. Which of the following statements is true?

A. The RR is required to notify his firm regarding this arrangement if compensation received is directly related to transactions.
B. The RR is not required to provide prior notice to his firm as promissory notes are not considered securities.
C. This is a permissible arrangement, and the RR is only required to notify his firm.
D. The RR must receive written approval from his firm prior to entering into this arrangement.

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正解：D 🗳️

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問題 #3

A customer fails to make a timely payment for a substantial purchase in a cash account. Federal Reserve Regulation T requires that, in the absence of an extension, the firm must take which of following actions?

A. Sell the stock and freeze the account for 90 days
B. Establish a margin account and journal the transaction to it
C. Close the account
D. Give the customer a first warning of late payment

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正解：A 🗳️

解説: (Fast2test メンバーにのみ表示されます)

問題 #4

The primary function of a mutual fund custodian is to:

A. manage the fund ' s investments.
B. act as transfer agent for the fund shares.
C. buy and sell securities for the fund.
D. hold the fund ' s cash and securities.

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正解：D 🗳️

解説: (Fast2test メンバーにのみ表示されます)

問題 #5

A registered representative (RR) at a member firm is the subject of a statutory disqualification. Which of the following statements is true?

A. The RR is prohibited from soliciting business but is permitted to accept unsolicited orders.
B. The RR is prohibited from any association or employment with a member firm unless he obtains a waiver.
C. The RR is prohibited from employment by a member firm in any registered capacity but is permitted to be employed in an unregistered capacity.
D. A statutory disqualification, although reportable to CRD, does not affect employment in the securities industry.

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正解：B 🗳️

解説: (Fast2test メンバーにのみ表示されます)

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